中新社北京四月十二日電 自四月十三日起，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》正式施行。中國證監(jiān)會十二日在官方網(wǎng)站申明，從十三日起，證券經(jīng)紀人需取得證券經(jīng)紀人證書方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關(guān)信息。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　《暫行規(guī)定》稱，證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾等九項行為，均在令行禁止之列。

　　為配合《暫行規(guī)定》的實施，中國證券業(yè)協(xié)會已發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則。