中新網(wǎng)6月5日電 據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站消息，繼今年5月8日起就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《上市規(guī)則》)向社會公開征求意見之后，深圳證券交易所5日正式發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，并將于2009年7月1日起施行。

　　深交所表示，在5月8日至22日征求意見期間，共收到反饋郵件153封。同時，深交所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監(jiān)局、保薦機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所的專業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng)投機構(gòu)等市場各參與方舉行了兩場座談會，并向未參加座談會的部分保薦機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等專門征求了意見。

　　總體上看，社會各界對《上市規(guī)則》給予了較高評價,認為《上市規(guī)則》針對我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的實際和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點，強化了創(chuàng)業(yè)板市場的規(guī)范運作機制、風險揭示機制和優(yōu)勝劣汰機制，注重提升市場效率，注重市場約束機制作用的發(fā)揮，注重投資者合法權(quán)益的保護。同時，社會各界也對《上市規(guī)則》提出了一些具體的意見和建議。深交所對收集到的所有反饋意見進行了整理、匯總和分類，共歸納出九個類別的135條意見。在這些意見及建議中，除去那些不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范范疇的部分，與《上市規(guī)則》相關(guān)的內(nèi)容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢復上市指標設置、中介機構(gòu)職責等方面。

　　深交所經(jīng)過對反饋意見的認真研究與反復考量，吸納了大多數(shù)意見，對征求意見稿作了進一步修改完善。在135條社會各界反饋的意見中，與《上市規(guī)則》相關(guān)的意見有71.2%得到了采納或者進行了后續(xù)安排，有18.4%原已在《上市規(guī)則》中體現(xiàn)，僅有10.4%因故未予采納。具體說明如下：

　　一是增加了三個條款。包括：增加了要求上市公司應當為獨立董事履職提供保障的條款；增加了進一步強化對會計師事務所約束的條款；增加了要求公司強化核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容披露的條款。

　　二是修改了七個條款。主要包括：增加對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證公司披露的信息及時、公平的要求；增加內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求；進一步明確董事、監(jiān)事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明；明確董事、監(jiān)事和高級管理人員離職時也應申報并申請鎖定其所持有的股份的要求；進一步明確對外投資的范圍等。

　　三是對《上市規(guī)則》若干條款的文字進行了調(diào)整，使表述更為明確。

　　對于反饋意見中的其它一些相關(guān)問題，如對核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員實行股份限售，在定期報告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，可否取消股東大會召開當日停牌，可否取消季度報告等，深交所表示，經(jīng)過反復研究后認為，有些建議需要隨著市場的發(fā)展和條件的成熟，逐步加以研究和完善后在《上市規(guī)則》中予以吸納；有些建議涉及相關(guān)信息披露和規(guī)范運作的具體操作等，擬在相關(guān)配套指引中予以吸收。

　　此外，對于反饋意見中還涉及的發(fā)行審核及發(fā)行定價、交易規(guī)則及交易準入門檻的設置、對違反規(guī)則的股東實施罰款、強制上市公司加大分紅比例等問題，深交所表示，創(chuàng)業(yè)板市場建設涉及發(fā)行、上市、交易、投資者教育等多個環(huán)節(jié)，前述意見不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范的范疇，但會將相關(guān)意見轉(zhuǎn)交相關(guān)各方進行研究。

　　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則