中新社北京十月十三日電 (周銳) 證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人十三日透露,中國證監(jiān)會擬對《證券登記結(jié)算管理辦法》的兩個條款進(jìn)行修改。合伙企業(yè)等組織形式將被允許開立證券賬戶。該修改方案將于十四日向社會公開征求意見。
按照現(xiàn)行規(guī)定,只有法人和自然人才可以開立證券賬戶進(jìn)行股票投資和買賣。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)組織形式創(chuàng)新,一些非法人的組織形式紛紛出現(xiàn),其中的代表就是合伙制企業(yè)。
該負(fù)責(zé)人表示,現(xiàn)在很多企業(yè)的股東當(dāng)中都存在非法人的企業(yè)組織,他們無法開戶是有問題的。特別是創(chuàng)投企業(yè),由于他們多采取合伙企業(yè)形式,因此開戶障礙使其無法成為上市公司的股東,也就沒法在資本市場實(shí)現(xiàn)投資的退出。
為了讓制度能夠適應(yīng)新的形勢,中國證監(jiān)會將在《證券登記結(jié)算管理辦法》的第十九條中增加一款:“前款所稱投資者,包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者!
該負(fù)責(zé)人坦言,修改完成后,上市公司、擬上市公司的股東可以有更多的適應(yīng)面。但本次修改同時也給資本市場的監(jiān)管帶來了新的挑戰(zhàn)。
他表示,由于合伙制企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)機(jī)制和法人不一樣。內(nèi)部需要靠合伙協(xié)議界定權(quán)責(zé),每一個合伙人和企業(yè)之間也存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此,他們和一般公司相比在開戶時可能會被要求提供更多資料。而證監(jiān)會也會對非法人組織的企業(yè)和合伙人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系予以重點(diǎn)關(guān)注。
據(jù)悉,除第十九條外,《證券登記結(jié)算管理辦法》的第十四條也有改動。該條第二款第(三)項(xiàng)將修改為“證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料”。
該負(fù)責(zé)人表示,在提供對象中加入“中國金融期貨交易所”是考慮到金融期貨和股票現(xiàn)貨市場密切相關(guān),需要信息共享以利于跨市場的協(xié)作監(jiān)管。他透露,金融期貨交易所的籌備工作正在持續(xù)進(jìn)行,此舉只是籌備所需要一項(xiàng)基礎(chǔ)工作,并不意味著股指期貨馬上要推出。
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