規(guī)范IB業(yè)務 測試統(tǒng)一開戶

　　近日，中國證監(jiān)會要求進一步規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務(簡稱IB業(yè)務)，從準入端口嚴格防范風險，貫徹落實投資者適當性制度，以保護投資者合法權益，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。與此同時，中國金融期貨交易所股指期貨統(tǒng)一開戶的測試工作也將于1月23日正式啟動，股指期貨各項準備工作正加緊推進。

　　進一步規(guī)范券商中間介紹業(yè)務

　　證監(jiān)會近日給各大券商和期貨公司下發(fā)《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》，總結了前期介紹業(yè)務開展經驗，針對存在的問題，進一步細化和完善了相關法規(guī)要求，強化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務的規(guī)范運作、風險防范和監(jiān)督管理。據(jù)悉，自首家證券公司于2007年12月獲批中間介紹業(yè)務資格以來，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務資格。

　　業(yè)內人士指出，當前股指期貨即將推出，股指期貨與股票現(xiàn)貨市場在投資理念、交易規(guī)則和風險控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專業(yè)性強、杠桿高和風險大的特點要求投資者具備較高的專業(yè)水平、較強的經濟實力和風險承受能力，股指期貨投資者適當性制度通過適當?shù)某绦蚝鸵�求提示投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場的風險，從源頭上真正做到保護投資者的合法權益。

　　為此，《通知》要求已經取得介紹業(yè)務資格的證券公司要對照相關法規(guī)制度要求，全面梳理開展介紹業(yè)務的制度、流程、人員、技術系統(tǒng)、風控等方面的準備情況，做好開業(yè)前的準備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開展介紹業(yè)務前，對證券公司的開業(yè)準備情況進行現(xiàn)場檢查。

　　《通知》進一步強調，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務，要強化兩方面要求：一是必須建立專職介紹業(yè)務人員體系；二是加強介紹業(yè)務內部管理。證券公司和期貨公司應按照相關法規(guī)要求實行嚴格的內部管理，并加強證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調。《通知》還要求，中國證監(jiān)會各證監(jiān)局要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實法規(guī)制度的相關要求，做好證券公司、期貨公司、證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務開業(yè)前的現(xiàn)場檢查工作，進一步加強介紹業(yè)務日常監(jiān)督管理。

　　統(tǒng)一開戶測試即將啟動

　　伴隨著中金所各項規(guī)則細則的陸續(xù)發(fā)布，股指期貨統(tǒng)一開戶測試工作將于1月23日啟動。中國金融期貨交易所20日向各會員單位發(fā)出通知，為確保會員開立股指期貨交易編碼業(yè)務順利進行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，開展生產系統(tǒng)統(tǒng)一開戶業(yè)務覆蓋性測試。

　　此次測試內容包括，會員端系統(tǒng)正常收、發(fā)客戶業(yè)務申請文件；客戶開戶功能；客戶基本信息修改功能；客戶身份信息修改功能；客戶銷戶功能、交易所會員服務系統(tǒng)進行營業(yè)部信息的維護驗證工作；在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行營業(yè)部信息的維護；客戶變更營業(yè)部；會員端柜臺系統(tǒng)的開戶管理功能；以及會員端柜臺系統(tǒng)的營業(yè)部維護功能等十個項目。中金所要求，測試后，期貨公司須進行備份數(shù)據(jù)的恢復工作，并完成恢復后的驗證工作。

　　業(yè)內人士認為，股指期貨統(tǒng)一開戶測試的啟動，意味著股指期貨投資者開戶工作將于近期開展。據(jù)介紹，在統(tǒng)一開戶時，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶等重要事項。此舉將有利于從源頭上規(guī)范市場秩序，分析股指期貨交易行為、監(jiān)測監(jiān)控市場風險和防范市場操縱。(記者 李中秋)