由于被查出履歷造假，西南證券財務(wù)總監(jiān)夏興家最近被撤銷了職務(wù)，同時受到處罰的還有為其出具假履歷文件的中投證券。中投證券董事長、總裁、財務(wù)總監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)四名高管被深圳證監(jiān)局處以監(jiān)管談話，并各處以5萬元罰款的處罰。夏興家履歷造假事發(fā)于2008年初，最近才被再次提及。

　　據(jù)西南證券(ST長運)公告稱，夏興家在任職西南證券財務(wù)總監(jiān)之前，曾任中投證券財務(wù)部主持工作的副總經(jīng)理、建銀投資計劃財務(wù)處高級副經(jīng)理、建設(shè)銀行資產(chǎn)保全處副處長。

　　可實際上夏興家在中投證券財務(wù)部的職務(wù)僅是總經(jīng)理助理，更不主持工作。此次被查出履歷造假后，夏興家已于上周回建銀投資，在處置部擔(dān)任處長。

　　但是，受牽連的中投證券卻并沒有這么容易過關(guān)，注冊地監(jiān)管機構(gòu)深圳證監(jiān)局已對其進(jìn)行處罰，中國證監(jiān)會還未對中投證券的四名高管做出最終處理決定。目前，市場盛傳證監(jiān)會將對四人處以市場禁入的嚴(yán)厲處罰，對中投證券處以分類監(jiān)管評級直接由A級降為D級的處罰。

　　匯金全資子公司——建銀投資2006年底出資11.9億元、貸款9億元重組西南證券。為了加強對西南證券的控制，建銀投資向西南證券派出了部分高管，夏興家即由中投證券調(diào)職到西南證券。

　　建銀投資原本計劃讓時任中投證券財務(wù)部總經(jīng)理助理的夏興家擔(dān)任西南證券的副總裁兼財務(wù)總監(jiān)，并由中投證券出面向證監(jiān)會出具了一份夏的履歷文件來申報高管資格。

　　在溝通夏興家的高管任職資格時，證監(jiān)會透露讓一個部門內(nèi)非主持工作的人士擔(dān)任高管并不合適。為了解決夏興家的任職資格，中投證券為其出具了第二份履歷說明文件，注明夏興家任職中投證券財務(wù)部副總經(jīng)理并且全面主持工作，夏的任職資格才得以獲得監(jiān)管部門認(rèn)定。

　　中投證券在出具第二份文件時犯了一個非常低級的錯誤，這份文件的文號和前一份文件相同，造假痕跡明顯。隨后，這份假造的履歷被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)、查出，但是直到最近監(jiān)管部門才做出處罰決定，撤銷了夏興家的財務(wù)總監(jiān)職務(wù)。

　　受累夏興家的造假事件，中投證券董事長楊小陽、總裁楊明輝、財務(wù)總監(jiān)任春偉和合規(guī)總監(jiān)衛(wèi)筱慧分別被深圳證監(jiān)局處罰。在這四個人中，楊小陽是夏在建行時的直接領(lǐng)導(dǎo)，財務(wù)總監(jiān)是夏的直接上司，總裁更是要在公司文件上批準(zhǔn)簽字的負(fù)責(zé)人。

　　此外，出具文件的人力資源部，以及向證監(jiān)會上報文件的公司辦公室等部門的負(fù)責(zé)人也都了解內(nèi)情。只有合規(guī)總監(jiān)衛(wèi)筱慧當(dāng)時從國信證券過來不久，即便知情后想糾正也為時已晚。

　　有消息稱是西南證券的內(nèi)部人士舉報了夏興家。但是，在中投公司閃電派出匯金公司非銀行部資本市場處負(fù)責(zé)人胡長生出任銀河證券代理總裁后，相關(guān)人士重申中投證券及其四名高管尚未得到證監(jiān)會最終處罰，這一系列事件不得不令人浮想聯(lián)翩。

　　據(jù)知情人士透露，早在2006年匯金公司及其全資子公司——建銀投資，重組銀河、南方、北京、西南、齊魯?shù)葐栴}券商時，匯金就一直希望能夠在這些公司里真正行使“大股東權(quán)利”。但除了在重組老南方證券設(shè)立中投證券和控股宏源證券比較成功外，匯金公司雖然在其他公司擁有控股股東地位，但并沒有獲得實際相應(yīng)權(quán)限，尤其在人事方面。

　　在最近的肖時慶案件中，有聲音質(zhì)疑匯金公司的股權(quán)管理不到位。2007年新銀河重組時，曾任證監(jiān)會稽查二局局長的李鳴擔(dān)任公司董事長，曾任上市公司監(jiān)管部副主任的肖時慶擔(dān)任公司總裁，這兩人都是由證監(jiān)會派出。在肖時慶案發(fā)后，匯金公司立即派出胡長生任代總裁。不過，據(jù)稱胡或許只是一個救火隊員的角色，他先前的非銀行部資本市場處負(fù)責(zé)人職務(wù)一直懸空，而且匯金公司也還在和證監(jiān)會協(xié)調(diào)銀河證券總裁的人選問題。

　　目前，在匯金控股的銀河、申萬和中投證券三大券商中，銀河和申萬的高管大多有證監(jiān)會背景。重新設(shè)立的中投證券人事表面較為簡單，但實際更為復(fù)雜。早在中投證券成立前，有極強證監(jiān)會背景的南方證券接管組組長牛冠興即被推薦為總裁，但匯金背景的建銀投資否定此推薦，轉(zhuǎn)而選擇了中信證券的楊明輝。牛冠興最終任職證監(jiān)會投資者保護(hù)基金背景的安信證券，并出任董事長至今。

　　同樣，在匯金全資子公司建銀投資重組的宏源證券、瑞銀證券、齊魯證券和西南證券中，除了對宏源證券的控制較強外，建銀投資對瑞銀證券和西南證券的控制均較弱，這些券商受地方政府和監(jiān)管部門的影響都很大。有消息稱，為了加強對這些券商的控制，匯金曾計劃將這些公司的股權(quán)全部由建銀投資劃轉(zhuǎn)到自己名下，建銀投資未來只行使實業(yè)公司的職能，但從目前的實際情況看此計劃未能實施。

　　在匯金系券商中，未來比較確定的是申銀萬國。2005年，匯金注資申萬成為第一大股東時，協(xié)議持股期限暫定為3年，期滿后匯金將選擇合適的機會退出。未來變數(shù)最大的則在銀河證券和中投證券。銀河證券現(xiàn)任高管和前任不少高管都有在證監(jiān)會任職的履歷，但肖時慶出事后由匯金派出的董事胡長生任代總裁。而中投證券去年9月已滿三年一屆的期限，今年5月初由建銀投資劃歸匯金直接管理后，也面臨董事會及經(jīng)營層的換屆。 (本報記者綜合報道)