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在深圳證監(jiān)局公布基金“老鼠倉”抽查結果一周之際,被查出問題的景順長城和長城兩家基金公司昨日同時發(fā)布公告,認定公司原基金經(jīng)理“老鼠倉”屬個人行為,與公司無關。不過很多人士認為,基金公司在“老鼠倉”事件中無法撇清關系。
據(jù)長城基金公司公告顯示,該公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛涉嫌個人買賣股票被監(jiān)管部門立案稽查,目前調(diào)查尚在進行之中。上述員工的行為屬個人行為,公司經(jīng)營情況正常。同樣的內(nèi)容也出現(xiàn)在景順長城基金公司的公告中,昨日,景順長城也表示與涉“老鼠倉”基金經(jīng)理涂強劃清了界限。
但是這一公告在很多人看來并不具備太大價值!袄鲜髠}和內(nèi)幕交易在這個市場中一直存在,它們生長的土壤就是基金公司!睂τ谶@一問題,上海某業(yè)內(nèi)人士這樣表示。而在一位剛剛接受過證監(jiān)會抽查的深圳基金經(jīng)理看來,即便證監(jiān)會調(diào)查人員將他們的電腦、移動硬盤甚至手機、MSN聊天記錄都查了一遍,也無法端掉“老鼠倉”的老巢!皬奶平ǖ酵趵杳,到張野,再到現(xiàn)在的這三位,兩年里這么多人都出事了。這個圈子里很多人愿意為利益冒險一搏,基金公司對這些管得并不算嚴,僅僅是旁敲側擊地提醒大家注意風險!痹撊耸勘硎。
對于“老鼠倉”案發(fā)后基金公司忙著撇清關系一事,很多投資者認為,證監(jiān)會應出臺政策,規(guī)定此類案件中基金公司要承擔“連坐”責任。對此,證監(jiān)會日前通報,今年以來共計對14名基金從業(yè)人員進行了不同形式的處罰,包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長和基金經(jīng)理等職位的高管,這表明“連坐”制度已經(jīng)開始施行。
另外,在兩份基金公告最后,都出現(xiàn)“本公司將嚴格遵守法律法規(guī),按照基金合同的約定,勤勉盡責地履行基金管理人職責,切實維護和保障基金持有人的利益”這句話。但市場人士認為,基金公司能否真正實現(xiàn)這一目標,要看下一次抽查的結果。
11月6日,深圳證監(jiān)局對外發(fā)布公告稱,該局在對轄區(qū)內(nèi)14家基金公司基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進行突擊檢查中,發(fā)現(xiàn)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強,長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票。據(jù)初步檢查,涂強、韓剛、劉海三人涉案金額為幾十萬元到幾百萬元不等,上述案件已經(jīng)立案,目前仍在調(diào)查之中。(崔呂萍)
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