中國證券業(yè)協(xié)會17日宣布，中國證券報社等10家單位成為第一批具備協(xié)會會員資格的基金評價機構(gòu)。協(xié)會表示，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在第一批基金評價機構(gòu)名單公布之日起一個月以內(nèi)，應(yīng)撤換公司網(wǎng)站已經(jīng)公開引用的名單之外的機構(gòu)所發(fā)布的基金評價結(jié)果，停止印發(fā)含有名單之外的機構(gòu)評價結(jié)果的宣傳材料。

　　經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會基金評價業(yè)務(wù)專家評估工作組評估，并向中國證監(jiān)會備案，協(xié)會近期公布了第一批具備協(xié)會會員資格的10家基金評價機構(gòu)名單。

　　其中，證券投資咨詢機構(gòu)及獨立基金評價機構(gòu)3家，分別是晨星資訊(深圳)有限公司、天相投資顧問有限公司、北京濟安金信科技有限公司；證券公司4家，分別是中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司和上海證券有限責任公司；評獎媒體3家，分別是中國證券報社、上海證券報社和深圳證券時報社有限公司。

　　在上述機構(gòu)中，晨星資訊、北京濟安金信、中國證券報社、上海證券報社和深圳證券時報社有限公司5家是作為基金評價機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的新會員，另外5家機構(gòu)是完成基金評價業(yè)務(wù)備案的原協(xié)會會員。(下轉(zhuǎn)A02版)

　　(上接A01版)在第一批基金評價機構(gòu)名單中，中國基金業(yè)金牛獎的主辦方——中國證券報社，四家協(xié)辦機構(gòu)——中國銀河證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司，攜手入圍，共同邁入基金評價業(yè)務(wù)元年。

　　中國基金業(yè)金牛獎，被譽為中國基金業(yè)的“奧斯卡”。舉辦中國基金業(yè)金牛獎評選活動，是為了展示一批優(yōu)秀基金及優(yōu)秀基金管理公司，提高和擴大基金業(yè)在社會上的認同感，同時也是為了引導(dǎo)基金管理人更加注重基金持續(xù)回報能力，培育和引導(dǎo)投資人的長期投資理念，推動我國基金業(yè)朝著規(guī)范健康方向發(fā)展。

　　秉持中國證券報“做可信賴的投資顧問”這一辦報宗旨，憑借著對公開、公正、公平原則的嚴格執(zhí)行，憑借著對基金行業(yè)發(fā)展規(guī)律的尊重，中國基金業(yè)金牛獎得到了社會各界的廣泛認可。目前該評選活動已進入第七屆。

　　中國證券報還將首度與中央電視臺財經(jīng)頻道聯(lián)手，共同為中國基金業(yè)金牛獎打造盛大的頒獎典禮，并向全國公眾發(fā)布獲獎名單。頒獎典禮預(yù)計于5月26日通過中央電視臺財經(jīng)頻道播出。

　　協(xié)會表示，根據(jù)有關(guān)規(guī)則，這10家基金評價機構(gòu)將進一步履行信息披露義務(wù)，將公司基本信息、基金評價人員信息、基金評價方法、程序和發(fā)布方式等通過本機構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會披露，協(xié)會也制定了信息披露格式并在協(xié)會網(wǎng)站上公示。

　　協(xié)會介紹，第一批基金評價機構(gòu)是依據(jù)規(guī)范的工作程序，經(jīng)過嚴格評估標準篩選出來的。2010年1月11日，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，協(xié)會頒布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》，明確了基金評價機構(gòu)入會和備案的程序、自律管理要求、信息披露標準等。同時，協(xié)會發(fā)布了《基金評價業(yè)務(wù)申請材料的內(nèi)容與格式》，開始受理相關(guān)機構(gòu)的申請。在此期間，協(xié)會共受理了26家機構(gòu)的申請材料，其中，申請開展基金評價業(yè)務(wù)的機構(gòu)有21家，申請開展評獎業(yè)務(wù)的媒體有5家。經(jīng)初審排除了明顯不符合規(guī)定的個別機構(gòu)，最終確定了23家申請機構(gòu)提交專家評估。

　　3月15日，協(xié)會發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會基金評價業(yè)務(wù)專家評估工作組工作規(guī)則》，明確了專家組的人員構(gòu)成、工作機制和評估流程，聘任了25位基金評價業(yè)務(wù)專家評估工作組專家，并于3月16日-18日組織召開了第一次基金評價業(yè)務(wù)評估會議，對申請機構(gòu)進行了評估。

　　為保證基金評價業(yè)務(wù)評估的客觀性、科學(xué)性和可操作性，協(xié)會設(shè)定了兩級評估指標體系，要求專家根據(jù)相關(guān)評估指標進行打分。其中，一級評估指標包括公司持續(xù)經(jīng)營情況和人員素質(zhì)、評價理論方法及標準體系、信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程四類；二級指標體系包括財務(wù)狀況、評價人員素質(zhì)、開展業(yè)務(wù)經(jīng)驗、評價理論基礎(chǔ)、指標體系、數(shù)據(jù)來源和信息采集機制等17項。

　　為增強不同類別評估機構(gòu)的可比性，依據(jù)評價機構(gòu)背景和綜合實力，將評價機構(gòu)分為證券公司、獨立評價機構(gòu)和媒體三類，在統(tǒng)計得分時根據(jù)不同性質(zhì)機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)的特點，為不同類別的機構(gòu)設(shè)置不同的指標權(quán)重。

　　專家評估重點關(guān)注基金評價理論體系和評價指標的客觀性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和獨特性，對于應(yīng)用的理論方法相同或相近的，重點關(guān)注評價理論方法和指標體系的一致性，指標體系的完備性以及指標選取的科學(xué)性，鼓勵基金評價機構(gòu)從不同的維度和視角衡量基金績效，促進基金管理公司多元化、基金產(chǎn)品的多樣化競爭格局形成。同時，在評估過程中還兼顧了基金評價機構(gòu)市場影響力、基金評價業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的能力、基金評價團隊和人員素質(zhì)等。在評獎方面，重點關(guān)注參評主體的合規(guī)性審查程序、評獎指標的可量化，以及評獎程序的客觀公正，鼓勵評獎機構(gòu)設(shè)置貼近投資者，為投資者創(chuàng)造長期可持續(xù)回報的獎項。根據(jù)專家的打分和評估結(jié)果，在與相關(guān)申請機構(gòu)反復(fù)溝通和聽取專家意見的基礎(chǔ)上，協(xié)會確定了第一批10家基金評價會員機構(gòu)名單。（記者 申屠青南）