“老鼠倉”是民間對內(nèi)幕交易的俗稱。南方基金公司經(jīng)理王黎敏和上投摩根公司經(jīng)理唐建均是明星級的基金經(jīng)理，二人均借用直系親屬及第三方的賬戶買賣股票牟利，并在證監(jiān)會2007年初的一次普查中暴露。

　　王黎敏，是曾在南方基金工作多年的“明星基金經(jīng)理”，今年33歲，中國人民銀行研究生部金融學碩士。

　　唐建，出生于1974年，為上海交通大學工學碩士，2003年曾被評為《新財富》計算機行業(yè)研究員第一名。

　　據(jù)《財經(jīng)》雜志報道，記者近日獲悉，春節(jié)前夕，兩項行政處罰的通知書送到兩名曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理手上——南方基金管理公司原南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理王黎敏、上投摩根基金管理公司原成長先鋒基金經(jīng)理唐建，雙雙被中國證監(jiān)會處以終身市場禁入的行政處罰。

　　　　普查發(fā)現(xiàn)“老鼠倉”

　　王黎敏、唐建均是因涉嫌“老鼠倉”，而被處罰終身市場禁入的。

　　目前，王黎敏已無異議，而唐建正在爭取將處罰減為市場禁入10年。

　　“老鼠倉”是民間對內(nèi)幕交易的俗稱。王、唐二人均借用直系親屬及第三方的賬戶買賣股票牟利，并在證監(jiān)會2007年初的一次普查中暴露。

　　南方基金經(jīng)理王黎敏被證監(jiān)會調查，自去年5月唐建案發(fā)后即在業(yè)內(nèi)有所傳聞；自今年1月初以來，更在深圳基金經(jīng)理圈內(nèi)盛傳，其涉嫌“老鼠倉”一事已經(jīng)不是秘密。

　　每人被罰沒150萬

　　除了被終身禁入市場，王黎敏還同時被處以約150萬元的非法所得罰款。此前曾有傳聞稱，其非法所得應在400萬元左右，但最終認定數(shù)額不足此數(shù)。

　　相較于王黎敏，原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建涉嫌“老鼠倉”一案，早在去年5月就已經(jīng)被曝光。

　　唐建自擔任基金經(jīng)理助理起，便以其父親和第三人的賬戶，先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元；另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬元)，總共獲利逾150萬元。

　　唐建此次除被處罰終身市場禁入，同樣被處罰沒收全部非法所得，金額逾150萬元。唐建案在去年5月案發(fā)后，旋即被上投摩根解除成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務，并予以辭退。

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　　公司管理層未受到處罰

　　2007年初，中國證監(jiān)會基金部下發(fā)2007年一號文，要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶。這雖被外界解讀為是監(jiān)管當局正在建立對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)控體系，但在當時并未引起基金業(yè)內(nèi)部的足夠重視。事實上，正是從此時開始，唐建、王黎敏們的行為逐漸進入了監(jiān)管視野。

　　值得注意的是，最終處罰止于這兩位基金經(jīng)理個人的市場禁入，并未徹查內(nèi)幕交易、移交司法。

　　此外，這次對于兩名基金經(jīng)理違規(guī)行為的審查，最終都歸結為個人行為，與其所在的基金管理公司隔離開來。有關基金管理公司的新產(chǎn)品仍舊按期獲批，公司的管理層也并未受到任何相關處罰。