證券篇
明明白白買(mǎi)基金
將加強(qiáng)對(duì)基金投資、銷(xiāo)售及從業(yè)人員的監(jiān)管
不久前，很多投資者都收到過(guò)這樣一條短信：“××基金今年以來(lái)凈值增長(zhǎng)率超過(guò)100%，×月×日起1元面值發(fā)售，僅售三天，春節(jié)前僅此一次機(jī)會(huì)，請(qǐng)速到銀行網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)。”一些基金公司將超過(guò)1元的基金通過(guò)分紅降低凈值，變成1元基金，用這種“凈值歸一”的方式，迎合一些投資者喜歡購(gòu)買(mǎi)便宜基金的心理，低價(jià)銷(xiāo)售擴(kuò)大基金規(guī)模。在一些基金的宣傳資料中，“大比例分紅”，“業(yè)績(jī)翻倍”等鼓動(dòng)性詞匯屢見(jiàn)不鮮。
2006年是證券投資基金跨越式發(fā)展的一年。然而，在“基民”隊(duì)伍迅速擴(kuò)大的同時(shí)，一些不健康因素也逐漸顯現(xiàn)。許多投資者不了解基金為何物，不明白基金風(fēng)險(xiǎn)收益關(guān)系。有人在經(jīng)紀(jì)人的勸說(shuō)下購(gòu)買(mǎi)了基金后，詢(xún)問(wèn)基金每年的利息是多少；有人不明白開(kāi)放式基金分紅與上市分紅有什么區(qū)別；還有人對(duì)基金業(yè)績(jī)有過(guò)高預(yù)期。這些現(xiàn)象的產(chǎn)生，一方面說(shuō)明新投資者對(duì)基金的了解需要一個(gè)過(guò)程，但也與一些基金在銷(xiāo)售過(guò)程中的違規(guī)操作，未向投資者作足夠的風(fēng)險(xiǎn)揭示有關(guān)。
據(jù)了解，今年證券監(jiān)管部門(mén)的工作重點(diǎn)之一就是，加強(qiáng)對(duì)基金投資、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的監(jiān)管，及時(shí)查處內(nèi)幕交易、利益輸送等涉嫌違規(guī)違法的行為，推進(jìn)基金管理公司提升治理水平，提高整個(gè)行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，鞏固基金行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。
嚴(yán)打非法證券經(jīng)營(yíng)
不要輕易相信、購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”
2005年，張先生在偶然場(chǎng)合下認(rèn)識(shí)了一位新“朋友”。這位朋友說(shuō)可以幫他買(mǎi)到一家馬上在美國(guó)上市的企業(yè)原始股，上市后股票至少升值10倍。這位朋友拿出刊登在報(bào)上的這家公司與美國(guó)某證券公司簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議，并告訴他所買(mǎi)的股票會(huì)托管于××股權(quán)托管中心。于是，張先生深信不疑，一下買(mǎi)了5萬(wàn)股。然而，一年多過(guò)去了，那家企業(yè)并沒(méi)有在美國(guó)上市，那位朋友也早已不知去向。
隨著股指不斷攀升、股市變暖，一些非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)又有抬頭蔓延之勢(shì)。非法證券活動(dòng)的主要形式包括，編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”；非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處” 的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)。
為遏制非法證券活動(dòng)的蔓延，2006年年底，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》。今年，證券監(jiān)管等部門(mén)將加大打擊非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的力度，證監(jiān)會(huì)近期設(shè)立非上市公眾公司監(jiān)管辦公室，該辦公室今后一段時(shí)期內(nèi)的工作重點(diǎn)就是打擊非法證券活動(dòng)。
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