-新聞特寫

　　□記者 岳敬飛 牟敦國(guó)

　　深圳報(bào)道

　　作為中國(guó)證券業(yè)元老之一的闞治東，或許從來沒想過自己會(huì)走上被告席。

　　2007年2月2日下午14點(diǎn)42分，闞治東被控涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪一案，正式在深圳市羅湖區(qū)人民法院開庭。在被審判長(zhǎng)問及他被派到南方證券工作的背景時(shí)，闞治東回顧了4年多前的南證往事。

　　　　接受委派救治南方證券

　　2002年6月，深圳方面找闞治東談話，讓他去危機(jī)四伏的南方證券擔(dān)任常務(wù)董事、黨委副書記、總裁。此時(shí)的南方證券已處于崩盤的邊緣：證券自營(yíng)投資和代客理財(cái)規(guī)模龐大，持倉(cāng)比重與結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)違法，經(jīng)營(yíng)巨額虧損，資金鏈極度緊繃，內(nèi)部管理混亂，債主圍堵逼債。時(shí)任深圳創(chuàng)投總裁的闞治東，接受委派后于6月底赴任。

　　闞治東此前以果敢決斷(業(yè)內(nèi)人送綽號(hào)“闞大膽”)著稱。但在其就職南方證券之前，即被深圳方面告知需另謀良策。闞治東寫在記事本上的相關(guān)指示，大致可以歸納為兩句話：“先救命，后治病”、“南方證券是個(gè)火藥桶，不要捅破它”。事實(shí)上，由于南方證券是當(dāng)時(shí)中國(guó)最大的綜合類券商之一，如果對(duì)其進(jìn)行壯士斷腕式的革新，可能產(chǎn)生的后果是：重倉(cāng)持有的股票崩盤，進(jìn)而影響股指大跳水，甚至引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　依據(jù)上述精神，闞治東開始了他在南方證券為期17個(gè)月的“醫(yī)生”生涯。他在法庭上陳述稱，“我到南方證券第一次工作會(huì)議上就明確要求：公司的所持股票持倉(cāng)規(guī)模和持倉(cāng)結(jié)構(gòu)，應(yīng)努力控制在監(jiān)管部門規(guī)定的范圍內(nèi)。同時(shí)，為防止重倉(cāng)股暴跌，我和決策層制定了‘今年總體上有買有賣，根據(jù)市場(chǎng)情況逐步壓縮自營(yíng)規(guī)模’的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針。2002年7月3日和4日，我主持召開了公司自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專題會(huì)議。會(huì)議上，分管副總裁孫田志等人匯報(bào)的公司自營(yíng)和代客理財(cái)情況是：自營(yíng)股票規(guī)模37.68億元，哈飛未列入重倉(cāng)股；受托理財(cái)37.34億(含控股子公司華德15.05億元)，重倉(cāng)股有‘哈飛’，市值5.04億元。事后實(shí)際情況表明，上述匯報(bào)資料是不真實(shí)的、不完整的。”

　　此后，為搞清南方證券股票持倉(cāng)真實(shí)情況，2002年10月13日，證監(jiān)會(huì)組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)駐南方證券位于上海、南京的自營(yíng)、理財(cái)部門和華德、天發(fā)(關(guān)聯(lián)公司)等公司，對(duì)南方證券的自營(yíng)和代客理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面稽查。調(diào)查最終結(jié)果顯示，截至2002年11月30日，南方證券自營(yíng)與受托合計(jì)持倉(cāng)成本98.72億元(不含回購(gòu))，其中哈飛持倉(cāng)量為6923萬多股，占總流通股72.12%，占總股本的28.85%，持倉(cāng)成本11.95億元。對(duì)比兩份數(shù)據(jù)，南方證券坐莊“哈飛”，嚴(yán)重性陡然大增。

　　　　涉嫌操縱交易價(jià)格遭逮捕

　　2003年9月底，感覺到南方證券積重難返的闞治東，正式向董事會(huì)提出辭呈，并向深圳方面報(bào)告了此事，但被要求“堅(jiān)守崗位，等待批準(zhǔn)”。同年11月28日，他再次致函董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)請(qǐng)辭。2003年12月8日，深圳方面正式批準(zhǔn)了他的辭呈。12月15日后，“哈飛”股票庫存突然增加1300萬股，同期“哈藥”股票庫存也增加1.1億多股。2006年3月2日，深圳市公安局以“涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪”將闞治東與南方證券前幾任總裁一起逮捕。同月23日，闞治東獲準(zhǔn)取保候?qū)彙?/p>

　　闞治東的辯護(hù)人陶武平在法庭上表示，我們注意到中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其做出的行政處罰決定書中：對(duì)郭元先(原南方證券總裁)、許均華(原常務(wù)副總裁)處以“證券市場(chǎng)永久性禁入”，而對(duì)闞治東則僅處以“取消證券公司高管資格”。顯然，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為郭元先和許均華二人的過錯(cuò)程度要高于闞治東。但現(xiàn)在，公訴機(jī)關(guān)卻起訴了過錯(cuò)程度較低的闞治東，這是完全不合邏輯的，勢(shì)必造成“行政處罰行為”和“刑罰處罰行為”的嚴(yán)重背離。

　　記者注意到，在向法庭發(fā)表最后一輪意見時(shí)，闞治東說的最多的話是，感謝所有跟此案有關(guān)的工作人員，包括公訴人和法官。當(dāng)審判長(zhǎng)宣布休庭、擇日宣判后，闞治東回頭望了一眼坐在他身后旁聽席上的夫人，臉上凝重的神情，一掃而光。

　　(來源：上海證券報(bào))

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