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協(xié)助客戶進(jìn)行詐騙 美證交會(huì)重罰美國(guó)國(guó)際集團(tuán)

2003年09月12日 16:40

  中新網(wǎng)9月12日電 全球最大的保險(xiǎn)公司美國(guó)國(guó)際集團(tuán)(AIG)同意支付1000萬(wàn)美元,對(duì)其協(xié)助客戶進(jìn)行會(huì)計(jì)詐騙的指稱(chēng)達(dá)成和解。

  美國(guó)主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券交易委員會(huì)此前指控美國(guó)國(guó)際集團(tuán)和無(wú)線通訊廠商布萊特龐特公司(Brightpoint)合謀策劃違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,以掩飾收益數(shù)字。

  美國(guó)證交會(huì)表示,當(dāng)時(shí)布萊特龐特公司在英國(guó)的業(yè)務(wù)正面臨虧損,且虧損額高于預(yù)測(cè)。布萊特龐特公司就此曾向投資者進(jìn)行過(guò)披露,但后來(lái)與美國(guó)國(guó)際集團(tuán)進(jìn)行了接洽。

  此后,兩家公司制作了一份日期被提前的保險(xiǎn)單,使布萊特龐特公司可據(jù)此對(duì)外界稱(chēng),公司預(yù)計(jì)部分損失將由保險(xiǎn)公司賠付,因而將虧損控制在預(yù)報(bào)的范圍之內(nèi)。

  但證交會(huì)表示,美國(guó)國(guó)際集團(tuán)只是扮演了布萊特龐特公司保費(fèi)存款持有人的角色,但卻同意以后將布萊特龐特公司的存款作為理賠款項(xiàng)返還。美國(guó)國(guó)際集團(tuán)和布萊特龐特公司既未承認(rèn)也未否認(rèn)證交會(huì)的指控,在證交會(huì)提起的民事案件中,這種做法已成慣例。

  在處理美國(guó)國(guó)際集團(tuán)一案之前,證交會(huì)曾指控美林證券、花旗集團(tuán)和摩根大通幫助安然進(jìn)行欺詐活動(dòng)。

  令這家保險(xiǎn)公司尷尬的是,證交會(huì)還表示,1000萬(wàn)美元的罰款還反映了調(diào)查過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為。證交會(huì)說(shuō):“美國(guó)國(guó)際集團(tuán)未能出示大量文件……產(chǎn)生這種失誤,部分是由于公司內(nèi)部的文件收集工作嚴(yán)重不力!

 
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