7家咨詢機(jī)構(gòu)遭立案稽查 證券黑嘴利益鏈條浮現(xiàn)

　　6月28日，證監(jiān)會(huì)正式公布的截至5月底全國(guó)證券咨詢機(jī)構(gòu)名錄顯示，98家證券咨詢機(jī)構(gòu)中，共有7家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)，正在立案稽查中。上述7家被立案稽查的公司分別包括北京禧達(dá)豐證券投資顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)北京禧達(dá)豐)、廣東百靈信投資管理有限公司(下稱(chēng)廣東百靈)、江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)江蘇現(xiàn)代)、哈爾濱新思路投資咨詢有限公司(下稱(chēng)哈爾濱新思路)、哈爾濱大富證券投資顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)哈爾濱大富)、上海天力投資顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)上海天力)和深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)深圳前沿)。證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有給出上述7家公司被立案稽查的具體原因，但記者通過(guò)調(diào)查了解，7家投資咨詢公司被立案稽查的背后正是國(guó)內(nèi)證券咨詢行業(yè)的潛規(guī)則。

　　1 利益聯(lián)盟合謀欺詐

　　“與其說(shuō)此次證監(jiān)會(huì)公布的被立案稽查的證券咨詢公司共有七家，不如說(shuō)實(shí)際上被立案調(diào)查的僅為六家更恰當(dāng)�！�6月29日，北京一位證券咨詢行業(yè)的資深人士透露。

　　據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，七家被立案調(diào)查的證券咨詢公司中，表面看并無(wú)任何瓜葛，且注冊(cè)地相距千里，但其中兩家公司竟為同一實(shí)際控制人所有，這兩家公司便是上海天力和深圳前沿。

　　記者從國(guó)內(nèi)某著名的獵頭公司中獲得的一份曾在深圳前沿履職的金融人士簡(jiǎn)歷，簡(jiǎn)歷上明確寫(xiě)道“自己曾就職于上海天力深圳分公司即深圳前沿”。

　　而早在2004年的年度證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢中，深圳前沿和上海天力也如連體嬰般同時(shí)被暫緩?fù)ㄟ^(guò)年檢。

　　2008年9月5日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告，稱(chēng)因自然人汪夢(mèng)飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等四人對(duì)上海天力及其關(guān)聯(lián)公司證券違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，擬對(duì)其依法作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定。

　　另一個(gè)真相是，上述四人皆為深圳前沿高層人士。以汪夢(mèng)飛領(lǐng)銜的深圳前沿分析團(tuán)隊(duì)在電視股評(píng)節(jié)目中出現(xiàn)時(shí)，其身份又時(shí)而化身為上海天力分析師。

　　而上海天力通過(guò)在電視宣傳，以贈(zèng)送資料、分析個(gè)股為誘餌，吸收股民成為其會(huì)員。其后，汪夢(mèng)飛等人通過(guò)各種方式直接或間接誘導(dǎo)股民高買(mǎi)低賣(mài)的方式操作，以此間接達(dá)到獲利目的。

　　“這是業(yè)內(nèi)很多人都知道的秘密。 ”上述北京證券咨詢行業(yè)的資深人士向記者坦言，上海天力與深圳前沿實(shí)際上都由相同股東控制，實(shí)為躲避監(jiān)管，注冊(cè)地雖然分別在深圳和上海，但主要業(yè)務(wù)卻在福建開(kāi)展。與上海天力、深圳前沿兩家浮出水面的“一家親”關(guān)系相比，另一家被立案調(diào)查的咨詢公司江蘇現(xiàn)代與其相關(guān)公司的關(guān)系就更為盤(pán)根錯(cuò)節(jié)。

　　公開(kāi)資料顯示，江蘇現(xiàn)代成立于1997年，由江蘇省體改委下屬事業(yè)單位江蘇現(xiàn)代股份制咨詢中心聯(lián)合江蘇省股份制企業(yè)協(xié)會(huì)、江蘇省航空產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、南京熊貓電子集團(tuán)、常柴股份有限公司等單位共同出資設(shè)立。

　　說(shuō)到江蘇現(xiàn)代，則不得不提到幾個(gè)在市場(chǎng)中頗有名堂的薦股公司和網(wǎng)站——博股財(cái)經(jīng)、股動(dòng)力、私募內(nèi)線。

　　“之前，每個(gè)交易日收市之后，私募內(nèi)線就會(huì)向會(huì)員和社會(huì)普通的手機(jī)號(hào)段公布其第二天將有的股票，這無(wú)疑就是想吸引投資者跟風(fēng)，以便于其后續(xù)操作。 ”一位曾加入“私募內(nèi)線”的會(huì)員告訴記者。

　　據(jù)記者了解，“私募內(nèi)線”實(shí)際上是由一家叫“股動(dòng)力”的網(wǎng)站衍生而來(lái)，同時(shí)，另一家名為博股財(cái)經(jīng)的網(wǎng)站也大肆向其會(huì)員和社會(huì)公眾薦股。

　　國(guó)內(nèi)某著名財(cái)經(jīng)論壇中，有自稱(chēng)知情人士更透露股動(dòng)力、博股財(cái)經(jīng)、私募內(nèi)線的幕后老板為丁泊康和丁泊淳。而丁泊康即為江蘇現(xiàn)代的法定代表人。

　　“公司現(xiàn)在的確已經(jīng)被立案調(diào)查，具體情況我們也不清楚，一切等調(diào)查結(jié)果出來(lái)再說(shuō)。 ”29日，江蘇現(xiàn)代有關(guān)人士在電話里如此回應(yīng)記者對(duì)于江蘇現(xiàn)代與上訴幾家網(wǎng)站關(guān)系的疑問(wèn)。

　　2 虛假報(bào)告操縱股價(jià)

　　“北京禧達(dá)豐被立案是因其向會(huì)員及其他社會(huì)公眾人士發(fā)布虛假的研究報(bào)告，以配合莊家操控股價(jià)拉高獲利。 ”29日，據(jù)接近于監(jiān)管層的知情人士透露。

　　事實(shí)上，北京禧達(dá)豐的有關(guān)犯案手法并不復(fù)雜。

　　據(jù)記者從有關(guān)部門(mén)了解的情況顯示，2009年，自然人余某等利用自己控制的賬戶事先買(mǎi)入部分上市公司的股票，隨后，北京禧達(dá)豐總經(jīng)理兼分析師白杰�卦谟嗄车热私▊}(cāng)后，便開(kāi)始向社會(huì)發(fā)布其先前早已買(mǎi)入股票的推薦報(bào)告。

　　隨著眾多散戶的進(jìn)入，而使得余某等人所買(mǎi)入的股票價(jià)格被推至高位，余某等人便乘機(jī)拋售以獲利。如此這般反復(fù)數(shù)次，在白姓“黑嘴”操弄下，余某等人獲利匪淺。

　　據(jù)上述知情人士透露，有關(guān)部門(mén)前期調(diào)查掌握的證據(jù)顯示，北京禧達(dá)豐有關(guān)人士與余某等人配合共獲利超過(guò)3000萬(wàn)元。

　　目前，此案件已經(jīng)正式將有關(guān)證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。實(shí)際上，北京禧達(dá)豐并非孤案，哈爾濱大富同樣涉嫌“忽悠”、“擾市”。

　　對(duì)于投資者而言，都難以忘懷2007年末到2008年初，那大盤(pán)從6000點(diǎn)飛流直下3000點(diǎn)的切膚之痛，但覆巢之下也有完卵。當(dāng)時(shí)，哈爾濱大富便活生生“忽悠”出一枚“金蛋”。

　　2008年1月18日，大盤(pán)下跌仍看不到頭。此時(shí)，東湖高新的股價(jià)悄然啟動(dòng)，隨后數(shù)天，A股一片哀鴻的情況下，該股竟然連續(xù)5天大漲，其中，1月21日和23日兩天漲停。截至1月24日，該股從10.87元最高漲至14.86元，5個(gè)交易日的最高漲幅達(dá)36.7%。

　　東湖高新猛漲的背后，正是哈爾濱大富力薦的杰作。 2008年1月21日和22日，哈爾濱大富先后發(fā)布兩篇內(nèi)容相似分別名為《東湖高新：創(chuàng)投先鋒環(huán)保新貴》和《東湖高新：環(huán)保新貴逆勢(shì)走強(qiáng)》的研究報(bào)告。根據(jù)哈爾濱大富投資的報(bào)告，東湖高新?lián)碛?9%股權(quán)的武漢華中曙光軟件園是國(guó)家級(jí)軟件園區(qū)，并投資參股武漢科諾生化農(nóng)藥、中博生化、東湖光盤(pán)技術(shù)等多家高新技術(shù)企業(yè)，故得出其具有創(chuàng)投概念的結(jié)論。但事實(shí)上，東湖高新早在2004年便已從上述公司中悉數(shù)退出。

　　而有關(guān)東湖高新建立“中國(guó)光谷”的說(shuō)法更是讓人啼笑皆非，“中國(guó)光谷”僅為武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的一個(gè)形象宣傳口號(hào)，東湖高新也僅涉及其中部分工業(yè)園的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，且東湖高新與東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)完全是兩個(gè)概念。

　　但在幾份造假嫌疑頗重，甚至“弱智”的研究報(bào)告的掩護(hù)下，東湖高新成為各大游資敢死隊(duì)的狙擊對(duì)象，炒作拉高出貨痕跡明顯。

　　3 “騙子公司”的真容

　　“不能說(shuō)這七家被立案調(diào)查的證券投資咨詢公司都是騙子公司，但少數(shù)的老鼠屎攪壞了證券投資咨詢行業(yè)這鍋湯。”上述北京證券咨詢行業(yè)的資深人士向記者感嘆。

　　但這批被立案調(diào)查的證券投資咨詢公司中，多數(shù)公司數(shù)年前即已被揭發(fā)出其行騙本質(zhì)，有關(guān)部門(mén)收到的投資者投訴也不計(jì)其數(shù)。

　　深圳證監(jiān)局有關(guān)人士處理上述汪夢(mèng)飛等人禁入案時(shí)稱(chēng)，一段時(shí)間以來(lái)，收到有關(guān)深圳前沿的投訴每天都多達(dá)10余起，而此次被立案調(diào)查的七家證券公司中，哈爾濱新思路、廣東百靈更早已被市場(chǎng)列為黑名單。

　　2008年12月2日，江西《信息日?qǐng)?bào)》第四版刊登的署名文章《離職員工自爆內(nèi)幕，新思路公司涉嫌虛假宣傳》指出，近期從哈爾濱新思路離職的10余名員工自爆哈爾濱新思路所謂的“保證漲停板”都是騙人謊言，并稱(chēng)該公司要求其會(huì)員付高昂的費(fèi)用，購(gòu)買(mǎi)其專(zhuān)業(yè)的炒股軟件，實(shí)際上都是公司圈錢(qián)的做法，而該軟件與普通軟件并無(wú)很大區(qū)別。而有關(guān)客服人員向客戶薦股的過(guò)程，更是烏龍百出。

　　此外，網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)流傳數(shù)年的一份名為《投資界250家騙子公司名單》中，廣東百靈也已成為證監(jiān)會(huì)公布的前述98家證券咨詢機(jī)構(gòu)中的唯一上榜成員。