證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)上市證券公司信息管理 提五方面要求

　　中新網(wǎng)北京7月2日電(記者 周銳)為進(jìn)一步加強(qiáng)和完善上市證券公司自身的信息管理和披露工作，確保投資者和社會(huì)公眾能夠及時(shí)、全面的了解公司有關(guān)情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》，對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。

　　據(jù)了解，在原《規(guī)定》的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)從以下五方面就加強(qiáng)上市證券公司的信息管理作了進(jìn)一步的要求。

　　一是要求上市證券公司在報(bào)送監(jiān)管月報(bào)的同時(shí)，自主披露公司主要財(cái)務(wù)信息�！稕Q定》規(guī)定，上市證券公司在向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式在交易所網(wǎng)站公開(kāi)披露公司月度經(jīng)營(yíng)情況主要財(cái)務(wù)信息，包括但不限于當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤(rùn)、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)。上市證券公司公開(kāi)披露上述信息的時(shí)間不得遲于綜合監(jiān)管報(bào)表上報(bào)監(jiān)管部門(mén)的時(shí)間。

　　二是要求上市證券公司及時(shí)披露行政許可事項(xiàng)有關(guān)情況。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在行政許可公示制度中已將證券公司行政許可事項(xiàng)的受理、審批進(jìn)度和審批結(jié)果等情況按周公布，實(shí)現(xiàn)了行政許可信息的公開(kāi)化，提高了監(jiān)管行為的透明度。為進(jìn)一步提高行業(yè)透明度，《決定》明確要求上市證券公司應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)披露行政許可事項(xiàng)的有關(guān)情況。一是按照重要性原則，及時(shí)披露重大行政許可事項(xiàng)的有關(guān)情況，包括公司做出行政許可申請(qǐng)的決議或決定情況以及監(jiān)管部門(mén)對(duì)行政許可事項(xiàng)的審批結(jié)果；二是在定期報(bào)告中披露公司一般性行政許可的審批結(jié)果。

　　三是要求上市證券公司在定期報(bào)告中披露監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司的分類(lèi)結(jié)果。由于監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司的分類(lèi)結(jié)果對(duì)其業(yè)務(wù)開(kāi)展、網(wǎng)點(diǎn)新設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例以及股東權(quán)益(如繳納保護(hù)基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤(rùn))有著直接或間接影響，涉及投資者利益，因此，《決定》要求上市證券公司將證券公司分類(lèi)結(jié)果在定期報(bào)告(中期報(bào)告和年度報(bào)告)中披露，包括在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類(lèi)結(jié)果，在年度報(bào)告中披露其近三年的分類(lèi)結(jié)果。

　　四是要求上市證券公司加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。包括：建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書(shū)；建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生；建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機(jī)；建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

　　五是要求上市證券公司嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門(mén)關(guān)于信息溝通的制度要求。即，確有需求與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及到重大事項(xiàng)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。

　　與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還完善了相關(guān)工作制度，要求派出機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門(mén)建立健全來(lái)訪接待溝通制度和行政許可事項(xiàng)公開(kāi)制度，進(jìn)一步完善監(jiān)管信息管理，以提升監(jiān)管工作的有效性和公信力。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著上市證券公司家數(shù)的逐步增多，上市證券公司內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況。當(dāng)前較為突出的問(wèn)題是上市證券公司的信息管理有待健全�！稕Q定》的實(shí)施，有利于進(jìn)一步健全和完善上市證券公司的信息管理，提高上市證券公司的規(guī)范運(yùn)作水平，加強(qiáng)投資者對(duì)上市證券公司的社會(huì)監(jiān)督。