證監(jiān)會將發(fā)文規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務

　　中新網北京7月29日電(記者 周銳)為規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告行為。證監(jiān)會將制定《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。29日，證監(jiān)會就這兩項規(guī)定向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會相關負責人稱，中國證券投資咨詢是伴隨著證券市場的建立而自發(fā)產生的。近年來，隨著投資者結構的逐漸變化，投資者需求也在變化和深化。當前，證券投資咨詢業(yè)務逐漸演化為證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告這兩種基本業(yè)務模式。

　　該負責人表示，近年來，中國每年發(fā)布的證券研究報告多達30多萬篇，對證券市場定價的影響越來越大�！栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確，相關機構發(fā)布研究報告時需遵循獨立、客觀、公平原則。并要求證券分析師通過媒體發(fā)表涉及具體證券的評論或意見時，不得明示或暗示保證投資收益的表述。

　　另一方面，一些證券公司目前已開始探索向客戶提供有針對性的咨詢顧問業(yè)務，部分機構也開始向這種業(yè)務模式轉型�！蹲C券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確，證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師；知悉客戶具體投資決策計劃的，不得泄露相關信息，為他人搶先交易提供便利。此外，規(guī)定還對信息揭示、風險提示、檔案管理等事項提出要求�！兑�(guī)定》同時明確，以軟件工具、終端設備等為載體提供投資建議的行為，也應遵循該規(guī)定，并提出客觀說明功能、揭示固有缺陷、提示投資風險等要求。

　　證監(jiān)會相關負責人稱，這兩個規(guī)定體現(xiàn)了證券行業(yè)對證券投資咨詢業(yè)務認識的深化。對這兩種基本模式做出規(guī)范，解決系列現(xiàn)實問題，將能為證券投資咨詢業(yè)務規(guī)范發(fā)展提供基礎制度保障，形成良好法制環(huán)境。