業(yè)內(nèi)分析人士在接受《證券日報》基金周刊記者采訪時總結(jié)說,陽光私募凈值披露不及時原因復(fù)雜,大致有三,一是產(chǎn)品提前終止;二是合同約定披露間隔期較長;三是為避免投資人情緒波動
近幾個月,A股市場起伏不定,上證指數(shù)先是4月中旬到6月底期間大跌24.25%,接著在7月份反彈9.97%,8月份寬幅震蕩。在這種波動市場中,投資者最急于掌握的就是理財產(chǎn)品的最新凈值數(shù)據(jù)。然而,有340只私募基金未能在8月份及時披露業(yè)績,且有9只陽光私募產(chǎn)品已經(jīng)有三個月未披露凈值,這與銀監(jiān)會去年明文規(guī)定的“陽光私募凈值應(yīng)每周披露一次”相悖!蹲C券日報》基金周刊記者電話聯(lián)系了相關(guān)私募公司、信托公司及業(yè)內(nèi)分析師,背后的玄機逐漸浮出水面。
367只陽光私募凈值披露不合規(guī)
早在2009年3月,銀監(jiān)會發(fā)布了《信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》,為陽光私募單位凈值的披露設(shè)立了“業(yè)內(nèi)標準”,規(guī)定陽光私募凈值應(yīng)每周披露一次。但該規(guī)定生效近一年半時間,仍有多達4成的陽光私募們依然我行我素。8月份已經(jīng)過快兩周了,但有340只陽光私募未及時披露最新凈值,占全部陽光私募產(chǎn)品總數(shù)的41.77%。
北京鼎天聚富投資旗下的鼎天聚富1期,最新凈值披露日是今年6月30日,而該產(chǎn)品上期凈值披露日是2009年12月31日,中間相隔181天;上海景林資產(chǎn)旗下的景林穩(wěn)健2號于今年5月31日披露最新凈值,與上期凈值披露日相差110天。民森H號、融興進取、套利通2號三只私募基金凈值披露日與上期相比相差90天以上;另有136只私募基金凈值披露日與上期相比相差30天以上。
《證券日報》基金周刊記者翻閱了《信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》,其中第十六條規(guī)定,信托公司辦理集合管理的證券投資信托業(yè)務(wù),應(yīng)當按以下要求披露信托單位凈值:一、至少每周一次在公司網(wǎng)站公布信托單位凈值;二、至少每30日一次向委托人、受益人寄送信托單位凈值書面材料;三、隨時應(yīng)委托人、受益人要求披露上一個交易日信托單位凈值。
以此來看,不僅8月份不披露凈值的340只私募基金不合規(guī),還有27只盡管在8月份已披露最新凈值,但與上期凈值披露日相隔也超過一周,甚至有20只私募基金上期凈值披露相隔一個多月。也就是說,目前共有367只陽光私募基金凈值披露疑似違規(guī),占比高達45%。
“今年以來,每周披露一次凈值的陽光私募較前期增加很多,但每個月公布一次凈值或者每兩周公布一次的陽光私募仍然是多數(shù)!币凰侥蓟鸱治鰩煴硎荆澳壳耙(guī)模較小的信托公司發(fā)行的產(chǎn)品,披露凈值不合格的情況比較嚴重!
參與互動(0) | 【編輯:王安寧】 |
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