券商股權(quán)變更超5%需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

    允許有限合伙企業(yè)入股 但不得成為控股股東 入股家數(shù)不超過兩家

　　中國證監(jiān)會(huì)19日發(fā)布《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更》，要求證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報(bào)備。

　　《指引》還規(guī)定，證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上；股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)；股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)等情形的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　不具有獨(dú)立法人地位的有限合伙企業(yè)也可以入股證券公司，但入股的證券公司家數(shù)不得超過2家，不得成為證券公司第一大股東、控股股東或者實(shí)際控制人，不得參與證券公司經(jīng)營管理，不得推薦人員擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員。

　　《指引》重申，入股股東以及入股股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過1家。不存在境外投資者未經(jīng)批準(zhǔn)直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)的情形；境外投資者直接或者間接參股的企業(yè)入股證券公司的，按照權(quán)益穿透計(jì)算，境外投資者間接擁有證券公司股權(quán)權(quán)益的比例不得達(dá)到5%以上。

　　《指引》明確，持有證券公司5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債未達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形�！吨敢�》還規(guī)定了入股證券公司需要滿足的其他條件�！。ㄓ浾� 申屠青南）