上交所警示董秘勿碰內(nèi)幕交易這條“高壓線”

　　日前，上海證券交易所在北京舉行上市公司董事會(huì)秘書內(nèi)幕交易監(jiān)管培訓(xùn)班，旨在進(jìn)一步指導(dǎo)和督促上市公司董秘等高級(jí)管理人員切實(shí)履行信息披露管理職責(zé)，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作和公司治理水平，從源頭上防范和減少內(nèi)幕交易活動(dòng)。

　　上交所副總經(jīng)理周勤業(yè)表示，內(nèi)幕交易已成為危害證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的一大“毒瘤”，是當(dāng)前證券監(jiān)管的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。上交所將繼續(xù)發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步結(jié)合市場(chǎng)和政策動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化內(nèi)幕交易監(jiān)管力度，從異常交易監(jiān)察和上市公司信息披露等環(huán)節(jié)嚴(yán)防嚴(yán)控內(nèi)幕交易行為，持續(xù)對(duì)重點(diǎn)人員開展有針對(duì)性的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展。

　　據(jù)了解，本次培訓(xùn)的一個(gè)重要特點(diǎn)是緊跟內(nèi)幕交易處罰新動(dòng)態(tài)，準(zhǔn)確解讀監(jiān)管政策，及時(shí)指導(dǎo)在上市公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)幕交易行為防范中擔(dān)任重要角色的董秘及相關(guān)人員透徹理解監(jiān)管要求，著重解讀內(nèi)幕交易監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)，介紹交易所監(jiān)管內(nèi)幕交易的職責(zé)和方式。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合近期發(fā)生的創(chuàng)興置業(yè)、四川圣達(dá)、新光硅業(yè)、格力地產(chǎn)等內(nèi)幕交易典型案例，深入分析內(nèi)幕交易行為的特點(diǎn)及監(jiān)管政策取向。其中的“四川圣達(dá)”佘鑫麒案運(yùn)用環(huán)境證據(jù)推定內(nèi)幕交易行為，“格力地產(chǎn)”況勇案將過失泄露內(nèi)幕信息納入內(nèi)幕交易違法行為主觀構(gòu)成要件，對(duì)參與培訓(xùn)的董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表產(chǎn)生了很大的警醒和觸動(dòng)作用。最近查處的內(nèi)幕交易典型案例顯示監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處內(nèi)幕交易的法律理念和政策價(jià)值取向進(jìn)一步科學(xué)化，監(jiān)管處罰標(biāo)準(zhǔn)也更為精細(xì)化，充分表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、維護(hù)正常市場(chǎng)交易秩序的決心。

　　上交所強(qiáng)調(diào)，作為上市公司內(nèi)幕信息知情人員，應(yīng)當(dāng)汲取這些典型案例的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，警鐘長(zhǎng)鳴，自覺規(guī)范自己的交易行為，不碰內(nèi)幕交易這根“高壓線”；作為上市公司信息披露工作的責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行好信息披露管理職責(zé)，在上市公司內(nèi)積極宣傳有關(guān)內(nèi)幕交易的法律法規(guī)，督促上市公司管理好內(nèi)幕信息，引導(dǎo)和提醒上市公司其他內(nèi)幕信息知情人員斷絕和抵制內(nèi)幕交易。共有280余名上市公司董秘和證券事務(wù)代表參加了本次培訓(xùn)。(黃婷）