中新網(wǎng)11月27日電 中國證券登記結(jié)算公司近日發(fā)布《開放式基金結(jié)算備付金管理暫行辦法》及《開放式基金結(jié)算保證金管理暫行辦法》，以防范和化解開放式基金結(jié)算風(fēng)險，維護基金業(yè)務(wù)參與各方合法權(quán)益。
據(jù)中國證券報報道，《開放式基金結(jié)算備付金管理暫行辦法》適用于參與中國證券登記結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)、從事資金結(jié)算業(yè)務(wù)的基金管理人和基金銷售代理人。
其中，所稱結(jié)算備付金是指基金管理人和基金銷售代理人存放的、用于基金結(jié)算的資金。根據(jù)這一《辦法》，基金管理人須以法人名義為其名下的每只基金在登記結(jié)算公司上海、深圳分公司分別開立“開放式基金結(jié)算備付金帳戶”，基金銷售代理人須以法人名義選擇兩分公司之一開立“開放式基金結(jié)算備付金賬戶”。
基金管理人、基金銷售代理人開立結(jié)算備付金賬戶時，應(yīng)按規(guī)定繳納最低標準的結(jié)算備付金，且有義務(wù)就登記結(jié)算公司發(fā)送的資金結(jié)算數(shù)據(jù)，及時進行資金明細和余額對賬。
根據(jù)《開放式基金結(jié)算保證金管理暫行辦法》，保證金是指基金管理人和基金銷售代理人繳納給登記結(jié)算公司、用于結(jié)算備付金不足情況下?lián)＝皇盏馁Y金。基金管理人和基金銷售代理人參與登記結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)時，應(yīng)繳納初始保證金，其中，基金管理人每個保證金賬戶的初始保證金不得低于15萬元；基金銷售代理人保證金賬戶的初始保證金不得低于30萬元。(一韋)
