證監(jiān)會(huì)規(guī)定自十三日起證券經(jīng)紀(jì)人須持證執(zhí)業(yè)

　　監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的券商可委托經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)

　　自今日起，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》正式施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證書(shū)載明相關(guān)信息。

　　為配合《暫行規(guī)定》的實(shí)施，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》等自律規(guī)則。目前，與證券經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)的監(jiān)管和自律規(guī)則基本出齊，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核查認(rèn)可、具備規(guī)定條件的證券公司，可依法委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

　　對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)、核實(shí)，也可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書(shū)載明的證券公司查詢(xún)、核實(shí)。

　　監(jiān)管部門(mén)重申，根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶(hù)出示證書(shū)。其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：1、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；3、與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失賠償作出承諾；4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；5、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；6、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；7、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；8、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；9、損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到廣大投資者的切身利益。監(jiān)管部門(mén)提醒投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，仔細(xì)閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。(記者 周翀)